SPK, YATIRIM HIZMET VE FAALIYETLERI ILE YATIRIM KURULUSLARINA ILISKIN REHBER HAZIRLADI

30.06.2014 14:54

KURULUSTAN KONUYA ILISKIN YAPILAN BASIN ACIKLAMASI ASAGIDA BULUNUYOR:

6362 SAYILI SERMAYE PIYASASI KANUNU CERCEVESINDE YURUTULEN IKINCIL DUZENLEME CALISMALARI KAPSAMINDA ARACI KURUM VE BANKALARIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERINE ILISKIN ONEMLI DEGISIKLIKLER GETIREN III-37.1 SAYILI YATIRIM HIZMETLERI VE FAALIYETLERI ILE YAN HIZMETLERE ILISKIN ESASLAR HAKKINDA TEBLIG (YATIRIM HIZMETLERI TEBLIGI) 11.07.2013 TARIHLI VE 28704 SAYILI RESMI GAZETEDE YAYIMLANMISTIR.

YATIRIM HIZMETLERI TEBLIGI’NI TAMAMLAMAK UZERE III-39.1 SAYILI YATIRIM KURULUSLARININ KURULUS VE FAALIYET ESASLARI HAKKINDA TEBLIG (YATIRIM KURULUSLARI TEBLIGI) HAZIRLANMIS OLUP, ARACI KURUMLARIN KURULUSU, YATIRIM KURULUSLARININ GENEL FAALIYET SARTLARI VE YUKUMLULUKLERINI DUZENLEYEN BU TEBLIG ISE 17.12.2013 TARIH VE 28854 SAYILI RESMI GAZETEDE YAYIMLANMISTIR.

SOZ KONUSU TEBLIGLER, GECIS HUKUMLERI SAKLI KALMAK KAYDIYLA 01.07.2014 TARIHINDE YURURLUGE GIRECEK OLUP, YATIRIM KURULUSLARININ MEVCUT FAALIYET IZINLERINI YENI TEBLIGLERE UYGUN OLARAK YENILEMEK UZERE 01.07.2015 TARIHINE KADAR KURUL’A BASVURMASI GEREKMEKTEDIR.

BU CERCEVEDE TEBLIGLERIN UYGULANMASINA YONELIK OLARAK, 6362 SAYILI SERMAYE PIYASASI KANUNU, III-37.1 SAYILI YATIRIM HIZMETLERI VE FAALIYETLERI ILE YAN HIZMETLERE ILISKIN ESASLAR HAKKINDA TEBLIG VE III-39.1 SAYILI YATIRIM KURULUSLARININ KURULUS VE FAALIYET ESASLARI HAKKINDA TEBLIG’E DAYANILARAK HAZIRLANAN “YATIRIM HIZMET VE FAALIYETLERI ILE YATIRIM KURULUSLARINA ILISKIN REHBER” (REHBER) KURUL’UN I-SPK.37.1 (27.06.2014 TARIH VE 20/661 S.K.) SAYILI ILKE KARARI OLARAK KABUL EDILMIS OLUP, REHBER’E BURADAN ULASILABILIR.
KURUL ILKE KARARI’NA BAGLANAN ONEMLI HUSUSLAR
KURUL’UN I-SPK.37.1 (27.06.2014 TARIH VE 20/661 S.K.) SAYILI ILKE KARARI OLARAK KABUL EDILEN, YATIRIM HIZMETLERI VE YATIRIM KURULUSLARI TEBLIGLERININ UYGULANMASINA YONELIK ESASLARIN BELIRLENDIGI REHBER’DE;

TURKIYE ELEKTRONIK FON DAGITIM PLATFORMU’NDA ISLEM GOREN YATIRIM FONLARI ILE PARA PIYASASI FONLARI (LIKIT FONLAR) VE KISA VADELI TAHVIL VE BONO FONLARI ILE ILGILI OLARAK VERILECEK YONLENDIRICI TAVSIYELERIN YATIRIM DANISMANLIGI FAALIYETINDEN ISTISNA TUTULMASINA,

GENEL YATIRIM TAVSIYELERININ YALNIZCA ARACI KURUM, BANKA VE PORTFOY YONETIM SIRKETLERI TARAFINDAN MUSTERIYLE BIRE BIR PAYLASILABILECEGINE, GENEL YATIRIM TAVSIYESININ MUSTERIYLE YUZ YUZE VEYA TELEFONDA SOZLU OLARAK PAYLASILMASININ, BIRE BIR PAYLASIM OLDUGUNA, YATIRIMCILARIN/MUSTERILERIN BIR KISMINA VEYA TAMAMINA E-POSTA VEYA KISA MESAJ YOLUYLA GENEL YATIRIM TAVSIYELERI GONDERILMESININ VEYA RAPORLARIN YATIRIMCIYA/MUSTERIYE ELDEN VERILMESININ BIRE BIR PAYLASIM OLARAK DEGERLENDIRILMEYECEGINE,

BORSA ISTANBUL A.S.’NDE ISLEM GOREN PAYLAR VE BORSA ISTANBUL A.S.’NDE ISLEM GOREN PAYLARA DAYALI TUREV ARACLAR UZERINDE PORTFOY ARACILIGI FAALIYETI YAPILAMAYACAGINA,

ARACI KURUMLARIN BANKA SUBELERINDE YATIRIM DANISMANLIGI DA DAHIL OLMAK UZERE HIZMET VEREBILMESI ICIN MEVZUATTA ARANAN SARTLARI GERCEKLESTIREREK SUBE ACMASININ GEREKLI OLDUGUNA, BU SUBELERIN BANKA SUBELERI ILE AYNI ADRESTE AYRI BIR MEKAN TAHSIS EDILMEK SURETIYLE ORGUTLENMESINDE SERMAYE PIYASASI MEVZUATI ACISINDAN BIR ENGEL BULUNMADIGINA,
BANKALARIN 01.07.2014 TARIHINDEN ITIBAREN PAYLARA DAYALI TEZGAHUSTU TUREV ARAC ISLEMI YAPAMAYACAKLARINA, DIGER BIR DEYISLE PAYLARA DAYALI TUREV ARACLARDA PORTFOY ARACILIGI FAALIYETINDE BULUNAMAYACAKLARINA, BU TARIHTEN SONRA YALNIZCA ACIK POZISYONLARIN KAPATILMASINA YONELIK ISLEM YAPABILMELERINE,

ARACI KURUMLARIN 01.07.2014 TARIHINDEN ONCE IMZALAMIS OLDUGU DISARIDAN HIZMET ALIMI SOZLESMELERININ 01.07.2015 TARIHINE KADAR YATIRIM KURULUSLARI TEBLIGI’NDE YER ALAN ESASLARA UYGUN HALE GETIRILMESI GEREKTIGINE,
01.07.2014 TARIHI ITIBARIYLE YATIRIM KURULUSLARINDA IRTIBAT BUROSU SORUMLUSU, MUSTERI TEMSILCISI, TUREV ARACLAR MUSTERI TEMSILCISI, BORSA UYE TEMSILCISI, TAKAS VE OPERASYON SORUMLUSU VEYA TUREV ARACLAR MUHASEBE VE OPERASYON SORUMLUSU OLARAK ISTIHDAM EDILEN YA DA BU TARIHTEN ONCE HERHANGI BIR DONEMDE BU GOREVLERDE ISTIHDAM EDILMIS OLAN KISILERDEN LISE MEZUNU OLANLARIN, AYNI VEYA FARKLI YATIRIM KURULUSLARINDA, BU UNVANLARDAN BIRIYLE GOREV YAPMAYA DEVAM EDEBILMELERINE,

BANKALARIN MEVCUT ACENTELIK FAALIYETLERI KAPSAMINDA, ORNEGIN BANKANIN EMIR ILETIMINE ARACILIK FAALIYETI IZNI ALMAK UZERE 01.09.2014 TARIHINDE KURUL’A BASVURMASI DURUMUNDA, 01.07.2014 TARIHINDEN KURUL’UN BASVURUYA CEVAP VERDIGI TARIHE KADAR GECEN SURE ICERISINDE, MUSTERILERININ PAY ALIM-SATIM ISLEMLERINE ARACILIK ETMESININ MUMKUN OLDUGUNA,

YENI MUSTERILER ACISINDAN CERCEVE SOZLESME IMZALATILMASI, UYGUNLUK TESTININ YAPILMASI VE MUSTERI SINIFLANDIRMASI GIBI UYGULAMALARA 01.07.2014 TARIHI ITIBARIYLA DEGIL, KURUL’DAN YENI DUZENLEMELER CERCEVESINDE IZINLER YENILENDIGI TARIH ITIBARIYLA BASLANABILECEGINE, MEVCUT MUSTERILER ACISINDAN SOZ KONUSU YUKUMLULUKLERIN YERINE GETIRILMESI ICIN KURUL’DAN IZIN ALINMASINDAN ITIBAREN AYRICA 1 YILLIK SURE OLDUGUNA,

01.07.2014 TARIHINDEN SONRA YENI BIR ALANDA DISARIDAN HIZMET ALIMI, MARKA KULLANIMI, ORTAKLIK YAPISI DEGISIKLIGI VEYA BIR FAALIYET IZNI ALINMASI GIBI YENI TESIS EDILECEK VE GECIS SURESI GEREKTIRMEYEN ISLEMLERIN YATIRIM HIZMETLERI VE YATIRIM KURULUSLARI TEBLIGLERINE UYGUN OLARAK YURUTULMESI GEREKTIGINE
KARAR VERILMISTIR.
REHBER’DE YER ALAN KONU BASLIKLARI
REHBER’DE TEBLIGLERE ILISKIN OLARAK KONULAR ITIBARIYLA KARARA BAGLANAN UYGULAMA ESASLARI ASAGIDA YER ALMAKTADIR.

YATIRIM FONLARIYLA ILGILI YATIRIM DANISMANLIGI ISTISNASI
UYGUNLUK VE YERINDELIK TESTLERI
YATIRIM DANISMANLIGI YETKI BELGESI OLMAYAN YATIRIM KURULUSLARININ YATIRIM FONLARIYLA ILGILI SUNABILECEKLERI DIGER HIZMETLER
YATIRIM DANISMANLIGI
GENEL YATIRIM TAVSIYELERI
PORTFOY ARACILIGI FAALIYETI
BANKA SUBELERINDE ORGUTLENME
BANKALARIN TUREV ARAC ISLEMLERI
SAKLAMA HIZMETI
DISARIDAN HIZMET ALIMI
YATIRIM KURULUSLARINDA CALISAN PERSONEL
GECIS SURESI
DIGER HUSUSLAR



17:59101.892
Değişim :  -1,39% |  -1.436,06
Açılış :  102.806  
Önceki Kapanış :  103.328  
En Yüksek
103.490
En Düşük
101.420