Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye
idari para cezaları verdi.
SPK haftalık bülteninde yer alan karara göre, Şirket'e inceleme
konusu işlemlerde iç kontrol sistemi düzenlemelerine aykırılıklar
nedeniyle Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim
Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in “İç kontrol sistemi”
başlıklı 5 inci maddesinin üçüncü ve dördüncü fıkrası uyarınca 100.000
TL idari para cezası verildi.
Şirkete inceleme konusu işlemlerde iç kontrol sistemi düzenlemelerine
aykırılıklar nedeniyle Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak
İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in “İç kontrol
sistemi” başlıklı 5 inci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları uyarınca
150.000 TL idari para cezası verildi.
Ayrıca Şirket personeli Süleyman Çiftçi'ye müşteri hesabına ilişkin
gerekli mesleki özen ve titizliğin gösterilmemesi nedeniyle III-39.1
sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında
Tebliğ’in “Mesleki özen ve titizlik ilkesi” başlıklı 21’inci maddesi
uyarınca 30.961 TL idari para cezası verildi.

https://www.spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2019&no=64

Foreks Haber Merkezi ( haber@foreks.com )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey